期貨從業(yè)人員管理辦法征求意見稿 期貨從業(yè)人員管理辦法
文章目錄：
一、期貨從業(yè)人員管理辦法
期貨經(jīng)紀商的職能
p>1、根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續(xù)。2、對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險。
3、為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問。
期貨經(jīng)紀商是交易者與期貨交易所之間的橋梁，是期貨市場的基本要素，也是各國期貨法規(guī)范的重點之一。各國期貨立法中關于“期貨經(jīng)紀商”有不同規(guī)定。英美法系期貨經(jīng)紀商以代理商為屬性，大陸法系經(jīng)紀商以行紀商為屬性。我國對于“經(jīng)紀”一詞并沒有法律上的明確規(guī)定，所以我國期貨立法不適宜采用“經(jīng)紀”這個術語。
期貨經(jīng)紀商的資格條件
>1、符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，有規(guī)范的公司章程。2、有固定的經(jīng)營場所和合格的通訊設施。
3、注冊資本在人民幣3000萬元以上。
4、有一定數(shù)量且具備資格的專業(yè)和管理人員。
5、有完善的業(yè)務制度和財務制度。
期貨經(jīng)紀商是指依法設立的以自己的名義代理客戶進行期貨交易并收取一定了續(xù)費的中介組織，一般稱之為“期貨經(jīng)紀公司”。根據(jù)國務院有關規(guī)定，我國對期貨經(jīng)紀公司實行許可證制度，凡從事期貨代理的機構必須經(jīng)中國證監(jiān)會嚴格審核并領取《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》。
期貨經(jīng)紀商是客戶和交易所之間的紐帶，客戶參加期貨交易只能通過期貨經(jīng)紀商進行。
期貨經(jīng)紀商的分類
傭金商（FCM）、介紹經(jīng)紀人（IB）、商品交易顧問（CTA）、商品合資基金經(jīng)理（CPO）、經(jīng)紀商代理人（AP）、場內經(jīng)紀人（FB）等，它們之間存在著交叉關系。期貨經(jīng)紀商是指依法設立的以自己的名義代理客戶進行期貨交易并收取一定手續(xù)費的中介組織，一般稱之為“期貨經(jīng)紀公司”。其主要職能包括根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續(xù)；對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險；為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問。二、期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法
第一章 總則第一條 為加強對期貨業(yè)從業(yè)人員資格的管理，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。第二條 中華人民共和國境內的期貨業(yè)從業(yè)人員的資格管理，適用本辦法。
從事期貨業(yè)務的機構聘用期貨業(yè)從業(yè)人員的，應當遵守本辦法。第三條 本辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：
（一）期貨交易所；
?。ǘ┢谪浗?jīng)紀公司；
?。ㄈ┢谪浗灰讖d；
（四）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員；
?。ㄎ澹氖戮惩馄谪浗灰椎臋C構；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構。第四條 本辦法所稱期貨業(yè)從業(yè)人員包括：
（一）期貨交易所理事長、副理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；
?。ǘ┢谪浗?jīng)紀公司的高級管理人員；
?。ㄈ┢谪浗灰姿鶚I(yè)務部門的管理人員和從事交易、結算、交割、財務、稽查等期貨交易所業(yè)務的專業(yè)人員；
（四）期貨交易廳的高級管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務的專業(yè)人員；
?。ㄎ澹┢谪浗?jīng)紀公司業(yè)務部門的管理人員和從事客戶開發(fā)、開戶、執(zhí)行委托、結算等期貨經(jīng)紀業(yè)務的專業(yè)人員和出市代表；
?。氖缕谪洏I(yè)務的機構中為客戶提供期貨投資分析、咨詢等服務的人員；
?。ㄆ撸┢谪浗灰姿姆瞧谪浗?jīng)紀公司會員中從事期貨業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；
?。ò耍┰讷@得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《境外期貨業(yè)務許可證》的公司中從事期貨業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；
?。ň牛┢谪浗灰姿?、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀公司中的電腦管理人員；
?。ㄊ┲袊C監(jiān)會認為需要進行資格確認的其他期貨業(yè)從業(yè)人員。第五條 期貨業(yè)從業(yè)人員從事期貨業(yè)務，必須按照本辦法取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》。第六條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責期貨業(yè)從業(yè)人員資格的授予及管理。
中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機構”）依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權對期貨業(yè)從業(yè)人員資格進行管理。第二章 從業(yè)資格的取得第七條 申請取得期貨業(yè)從業(yè)人員資格的，除本條第二款規(guī)定的情形外，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》。
經(jīng)中國證監(jiān)會批準，下列人員取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》，可以免于資格考試：
?。ㄒ唬┢谪浗灰姿硎麻L、副理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；
（二）在期貨或者相關業(yè)務管理崗位上工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員。第八條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)需要規(guī)定《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》的種類。第九條 中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定考試大綱并負責組織期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試。第十條 申請參加期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的，應當符合下列條件：
（一）具有中華人民共和國國籍；
?。ǘ┠隄M18周歲且具有完全民事行為能力；
（三）具有大學以上學歷，或者高中畢業(yè)并從事兩年以上期貨業(yè)務或3年以上其他金融業(yè)務，或者4年以上中國證監(jiān)會認可的其他與期貨業(yè)務相關的工作經(jīng)歷；
（四）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
?。ㄎ澹┳罱隉o嚴重違法記錄；
?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第十一條 申請參加期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的，應當向申請人所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列材料：
（一）《期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試申請登記表》；
?。ǘ﹤€人身份證明和學歷證書復印件；
?。ㄈ┧趩挝换驊艨谒诘亟值擂k事處開具的無嚴重違法記錄證明；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第十二條 中國證監(jiān)會派出機構負責對申請人的材料進行審查。對符合本辦法第十條報考條件的，將申請人名單報送中國證監(jiān)會。第十三條 參加期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的，應當按照有關規(guī)定繳納考試費用。第十四條 對通過期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的申請人，中國證監(jiān)會予以注冊登記，頒發(fā)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》，并向社會公布。第三章 從業(yè)人員行為規(guī)范第十五條 期貨業(yè)從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
?。ㄒ唬┳袷赜嘘P法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，不得有操縱期貨交易價格、欺詐客戶和內幕交易的行為；
（二）遵守期貨交易所有關規(guī)則和期貨經(jīng)紀公司的規(guī)章制度；
?。ㄈ┿”M職守，勤勉盡責，誠實信用，維護客戶的合法權益；
?。ㄋ模┳杂X避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻舻玫焦綄Υ?；
?。ㄎ澹┎坏脜f(xié)助或者協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動；
?。┓闹袊C監(jiān)會的監(jiān)督與管理；
?。ㄆ撸┳袷刂袊C監(jiān)會的其他規(guī)定。
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